CCAA-TR-102-01管理體系認證基礎考試大綱

管理體系認證基礎考試大綱（第1版）

1.總則

本大綱依據 CCAA《管理體系審核員注冊準則》制定，適用于擬向CCAA申請注冊各領域管理體系審核員級別的人員。

2.考試要求

2.1考試科目

申請注冊各領域管理體系審核員級別的人員，需通過“管理體系認證基礎”科目考試。

2.2考試方式

“管理體系認證基礎”科目考試為閉卷考試，考試試題由CCAA統一編制，考試時間2小時。

2.3考試頻次及地點

考試原則上每年組織2次，CCAA在考前40天發布報名通知，申請人可在每次考試設立的考點范圍內選擇報名并參加考試。

2.4考試的題型及分值

題型

數量

單題分值（分）

小計分值（分）

單項選擇題

30

30

多項選擇題

15

30

問答題

10

20

綜合應用題

20

20

2.5考試合格判定

“管理體系認證基礎”科目考試的滿分為100分，考試成績70分（含）以上為合格。

2.6 考試結果發布

CCAA將在考試結束后45天（遇法定節日順延）內發布考試結果，申請人可在CCAA官方指定渠道查詢考試成績。

3.考試內容

3.1管理體系認證相關基礎知識及其在審核中的應用

3.1.1管理學基礎

a)管理的基本概念、職能、性質和層級；

b)中國傳統管理思想和西方早期管理思想；

c)古典管理理論與行為管理理論產生與發展；

d)現代管理理論叢林和當代管理理論的新發展；

e)管理學基本原理，如：系統、人本、責任、能級、效益、信息、適度等七項。

3.1.2管理體系概論

a)管理體系的起源及發展過程；

b)管理體系核心理念的內涵；

c)管理體系通用術語和定義；

d)管理體系建立的主要過程。

3.1.3管理體系標準的高層結構

a)管理體系標準高層結構的作用、核心內容；

b)管理體系標準高層結構核心條款的內涵。

3.1.4管理體系認證機構管理基礎

a)管理體系認證機構概念、基本要求；

b)管理體系認證機構的主要特征；

c)認證機構管理體系建立的依據及主要內容；

d)管理體系認可及國際互認的內涵。

3.1.5管理體系認證能力及認證過程

a)管理體系認證業務范圍；

b)通用管理體系審核員能力要求；

c)特定管理體系審核及認證能力要求；

d)認證人員能力評價方法；

e)管理體系認證過程。

3.1.6管理體系專項認證技術

a)審核方案的功能、基本要求和管理方法；

b)認證范圍、審核范圍的確定方法及其相互關系；

c)審核時間的確定方法；

d)多場所審核與認證方法；

e)管理體系認證結合審核的應用方法；

f)基于過程方法的管理體系審核方法。

3.2管理體系審核通用知識和技術在審核中的應用

3.2.1審核特征及審核原則在各類認證活動中的應用；

3.2.2審核方案在各類認證活動中的應用；

3.2.3 審核的階段劃分及典型的審核與認證流程，審核啟動階段包括的活動，審核準備階段包括的活動，審核活動實施階段包括的活動，審核報告的編制和分發，審核的后續活動；

3.2.4 審核關鍵技術的核心內容及審核方法的掌握，審核技術在各類認證活動中的應用。

3.3質量管理方法與工具知識及其在審核中的應用

3.3.1 戰略分析方法與工具，如：宏觀環境分析模型、態勢分析法、波士頓矩陣、平衡計分卡、標桿管理；

3.3.2 過程策劃方法與工具，如：過程方法、流程分類框架設計、烏龜圖和流程圖、服務藍圖、業務流程重組；

3.3.3 風險評估方法與工具，如：風險管理概述、失效模式與影響分析、風險矩陣、故障樹、人因可靠性分析；

3.3.4 過程控制方法與工具，如：統計過程控制、過程能力分析、控制圖、測量系統分析；

3.3.5 檢驗及準入方法與工具，如：計數型抽樣檢驗、計量型抽樣檢驗、散料抽樣檢驗、生產批件程序。

3.4法律法規及規范性文件要求及其在審核中的應用

a)《中華人民共和國民法典》第三編合同

b)《中華人民共和國產品質量法》

c)《中華人民共和國計量法》

d)《中華人民共和國標準化法》

e)《中華人民共和國勞動法》

f)《中華人民共和國進出口商品檢驗法》

g)《中華人民共和國行政許可法》及實施條例

h)《中華人民共和國計量法實施細則》

i)《中華人民共和國標準化法實施條例》

j）《中華人民共和國工業產品生產許可證管理條例》

k)《中華人民共和國認證認可條例》

l)《管理體系認證規則》

注：本大綱中的標準和法律法規以現行有效的為準。